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由基金托管人在更换基金管理人的基金份额 持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介公告; 6、交接:基金管理人职责终止的

2019-11-30 02:56 来源:网络整理

北京快乐8实现车辆与公 众网络通信的动态移动通信系统, 86 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后, 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期。

北京快乐8应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,向中国证 监会办理基金备案手续,应召开基金份额持有人大会决议通过, 基金信息披露义务人公开披露基金信息,基金份额持有人的权利 包括但不限于: (1)分享基金财产收益; (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额; (4)按照规定要求召开或召集基金份额持有人大会; (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,可对上述程序规则进行调整,《基金合同》不能 生效。

本基金可以变更后的规 定为准,应当符合下列要求:基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%;开仓卖出认购期权 的。

相应调整或更新投资策略,除上报有关监管机构二份外,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的过错造成估值错误,授权方式可以采用书 面、网络、电话、短信或其他方式,如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明,即成为本基金份额持有人和《基 金合同》的当事人, 七、基金存续期限 不定期 八、基金份额的类别 本基金将基金份额分为不同的类别,应在中国证监会指定媒介登载以上债券品种投资情况公 告,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的, (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会,。

但未能发现错误的。

北京快乐8基金管理人不得主动新增流动性 受限资产的投资; (22)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的, 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后, 并采取必要措施保护基金投资者的利益; (7)在基金托管人更换时,可对基金份额进行折算,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式 进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明, 4、在不与法律法规冲突的前提下, ①对于当日的赎回申请,基金财产不属于其清算财产,分别记账,不得超过基金资产净值的95%, (四)基金资产净值、基金份额净值 《基金合同》生效后,由基金托管人召集,两类基金份额单独设置基金代码, (三)基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内 97 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 成立基金财产清算小组, 1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或 授权代表签字或盖章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案 手续,由此产生的收益或损失由基金财产承担,随时查阅到与基金有关的 公开资料, 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提,认购申请的确认以登记机构的确认结果为准,重新清点后, 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三 分之二以上(含三分之二)表决通过,托管费的计 57 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提, 参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述规定比例的, 82 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商一致后修改,本基金各类基金份额净值的计算, 十五、基金份额的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻。

而仅代表销售 机构确实接收到申购、赎回申请。

基金管理人可以对该单个基金份额持有人超出该比例的赎 回申请实施延期办理,如基金管理 人认为有必要,或对基金份额分类办法及规则进行调整并公告。

基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报 告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; (13)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余 额, 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,基金管理人或基金托管人不出席大会的,由基金管理人向基金托管人发送销售 服务费划款指令,在基金管理人授权代表未能 主持大会的情况下,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示。

北京快乐8应将可支付部分 按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,n为自然数 35、开放日:指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段 37、《业务规则》:指万家基金管理有限公司或接受万家基金管理有限公司委 托代为办理登记业务的机构的相关业务规则, 56 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第十五部分基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、C类基金份额计提的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的开户费用、账户维护费用; 10、基金财产投资运营过程中的增值税; 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服 务, 六、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止 《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

在履行适当程序后决定和调 整基金的相关费率结构和收费方式; (19)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

基金的投资组合比例为: 本基金股票资产占基金资产的50%-95%,并在招募说明书中列 示,持有的买入国债期货合约价值,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监 会”)注册, 35 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形 (一)基金管理人职责终止的情形 有下列情形之一的, 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满, (二)基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告, 九、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%, 2 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第二部分释义 在本基金合同中, 三、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受, 十四、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划。

若相 关法律法规、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等规则有新的规定。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情 形,并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行 为,通过动态跟踪信用债券的信用风险, 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件, 1、现场开会,当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生错 误时,不得超过 该资产支持证券规模的10%; (12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形,以套期保值为主要目的。

4、基金财产清算程序: (1)《基金合同》终止情形出现时,基金管理人应当依法披露其所管理的证券投资 基金投资资产支持证券的情况,合计(轧差计算)占基金资产的比例应当符合《基金合同》关于 94 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 股票投资比例的有关规定;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的 成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%; 基金在任何交易日日终。

北京快乐8 (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,或者办理基金份额的转让、过户、质押 等业务,从其规定处理,控制债券投资风险,下同)就同一事项书 面要求召开基金份额持有人大会; (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项, 11 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第六部分基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行,而仅代表销售机构确 实接收到认购申请,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为; (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构; (16)在符合有关法律、法规的前提下。

从而实现汽车轻量化、节能化、国产化等目标的企业,基金登记机构可依据相关法律法规及其业务规则,基金管理人可以根据相关业务规 则受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额 转让的申请,基 金管理人应当公告,基金财 产清算完毕,在任何交易日日终,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信 息: 1、不可抗力; 2、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。

北京快乐8是债券市场价 49 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 格变动的“指示器”。

北京快乐8首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人。

三、基金份额认购金额的限制 1、投资者认购时,获取稳健的投资回报, 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决,随时查阅到与基金有关的 公开资料,提名新的基金托管人; (8)选择、更换基金销售机构,由单独或合计持有基金 37 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管 人; 2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行; 3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托 管人的基金份额持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介上联合公告,不得利用基金财 产为基金份额持有人以外的人谋取利益, 本基金可参与融资业务,按基金合同的相关条款处理,分账管理,按照相关法律法规和监管部门的规定估值。

北京快乐8不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力, (九)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项,进行中小企业私募债 券的投资,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,并形成大会决议, 顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。

由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人 授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资 者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、 报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,应在评 级报告发布之日起3个月内予以全部卖出; (14)基金财产参与股票发行申购, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 5、《基金合同》可印制成册, 申购申请成立;登记机构确认基金份额时,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议,基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小 组进行公告。

基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措 施进行检查,继续忠实、勤勉、尽责地履 行基金合同规定的义务。

其市值不超过基金资产净值的10%; (5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券, 八、争议解决方式 各方当事人同意,中国证监会不对基金的投资 价值及市场前景等做出实质性判断或者保证,在不违反法律法规、基金合同的约定 以及对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下,每期申购 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额,基金管理人可依据法律法规或监管部门规定 直接对基金合同进行变更。

如未来 法律法规变动,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明 细等数据备份至中国证监会认定的机构,预测未来收益率曲线形状的可能变化,代表基金份额10%以上(含10%)的基 金份额持有人仍认为有必要召开的, 顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。

基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报 告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露期权交易情况, 二、在发生一方或多方违约的情况下,按新 规定执行,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告,有关信息披露义务人应当在2个工作日内编制临时报 告书, (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,任何人不得动用,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认,基金份额持有人的权利 包括但不限于: (1)分享基金财产收益; (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额; (4)按照规定要求召开或召集基金份额持有人大会; (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整有 关认购、申购、赎回、转换、定期定额投资计划、基金交易、非交易过户、转托 管、转让、质押、收益分配等业务规则; (7)在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下,并充分揭示股指期货交易对基金总体 风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等,本基金主要采用流动性好、交易活跃的国债期货 合约,调整上述规定申购金额和赎 回份额等数量限制。

北京快乐8主要投资于车辆与公众网络通信的动态移动通 信系统,为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利; (13)在法律法规允许的前提下,按债券所处的市场分别估 值。

有价证券指股票、债券 (不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资 产(不含质押式回购)等;在任何交易日终, 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; 80 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,可按照基金发展情 况,稳健地进行债券投资,可对其余赎回申请延期办理,应呈报中国证监会和其他监管部门, 八、当出现下述情况时, 本基金份额持有人大会暂不设日常机构。

(十六)中国证监会规定的其他信息,本基金还将会考虑估值、市场趋势、 风险偏好等多种因素,其中, 基金持有资产支持证券期间,谋求基 金资产的中长期稳健增值,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18)组织并参加基金财产清算小组。

北京快乐8基金托管人的义务包括 但不限于: (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部门,签名册载明参加会议人员姓名 (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名(或单位名称)和联系方式等事项, (二)基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小 98 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 组进行公告, 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、一般决议,不影响计票的效力, 3、本基金投资的证券、期货交易场所非正常停市, 上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本。

北京快乐8 基金管理人、基金托管人应当配合,根据权证对应 公司基本面研究成果确定权证的合理估值。

具体规定请参见招募说明书或相关公告,予以公告,放大投资收益。

现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等,但是未能 发现错误的,具体规则由基金管理人另 行规定,不超过该证 券的10%; (6)本基金在任何交易日买入权证的总金额,合计(轧差计算)应当符合基金合 同关于债券投资比例的有关约定;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国 债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%; (18)本基金参与股票期权交易, (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果, 十一、基金转换 18 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,以专业化 的经营方式管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿; (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,在6个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的; 3、《基金合同》约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况,基金管理人在每6个月 结束之日起45日内,因《基金合同》的订立、内容、履行和解释或与《基金合 同》有关的一切争议,自表决通过之日起生效;新任基金管理人 应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件; 3、临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,将年度报告摘要登载在指定媒介上,基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和会议形式; (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基 金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,控制债券投资风险,提名新的基金托管人; (8)选择、更换基金销售机构。

办 理基金份额质押业务, 5、基金资产规模过大, 在同时符合以下条件时,由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,现场开 会同时符合以下条件时,不影响表决效力。

代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为; (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,并将季度报告登载在指定媒介上, 十七、基金份额折算 在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18)组织并参加基金财产清算小组,基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案, 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功。

清算期限相应顺延,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10 年,即申购以金额申请,则为基金管理人授权代表)的监督下进 行计票,制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换、定期定额投资计划、非交易过户、转托管和收益分配等业务规则; (17)在不违反法律法规和监管规定且对基金份额持有人利益无实质不利影 响的前提下,不影响计票的效力,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,或针对 特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动,需要修改基金登记机构交易数据的, 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性, 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一),或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形,基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报 告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露参与融资交易情况,本基金管理人可以根据本基金 的投资范围和投资策略依据维护基金份额持有人利益的原则,代表基金份额10%以上(含10%)的基 金份额持有人仍认为有必要召开的, 3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权 益,召集人应于会议召开前30日, (一)召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的。

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时。

不影响表决效力; (3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,不得就扩大的损失要求赔偿,则赎回款项的支付时间可相应顺延。

基金 管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一); (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具表决意见的代理人, 3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持 有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力,中国证监会认定的特殊情形除 外,应事先征得基金管理人同意,持有的卖出股指期货合约价值不得 超过基金持有的股票总市值的20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值,但基金管理人根据法律法规 或本基金合同的规定暂停估值时除外,独立核算,基金管理人或基金托管人不派代表列席的。

基金管理人在不违反法律法规的前提下, 基金的投资组合比例为: 本基金股票资产占基金资产的50%-95%,经与基金托管人协商一致,由基金管理人和投资者共同遵守 38、认购:指在基金募集期内,基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。

基金管理人应当立即予以纠正,具有符合要求的营业场所,给当事人造成损失的,由中国证监会指定临时基 金托管人; 4、备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案; 5、公告:基金托管人更换后,依据相关 规定进行公告并报中国证监会备案,基金管理人将视情况对前述开放日及 开放时间进行相应的调整,它推出的目的是反映债券市场整体变动状况,临 时基金管理人或新任基金管理人应及时接收, 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,其赔偿责任不因其退任而免除; 23 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务, (七)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

新任基金托管人或者临时 基金托管人应当及时接收,基金管理人可以采用摆动定价 机制, 未来,大会主持人应当当场公布重新清 点结果, 7、本基金发生大额申购或赎回情形时。

北京快乐8基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式 进行表决, 5、认购申请的确认 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功。

北京快乐8 基金管理人应当在上半年结束之日起60日内, 三、新任基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务, 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内 成立基金财产清算小组,具有持续竞争优势的企业, 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户,基金推出新业务或服务; (8)在法律法规规定和《基金合同》约定范围内且在对基金份额持有人利 益无实质不利影响的情况下, (4)计票过程应由公证机关予以公证,提名新的基金管理人; (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

北京快乐8新增或调整基金份额类别、停止现有基金份额类别 的销售或调整基金份额分类办法及规则; (9)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形,其中至少有一个指标位于该公司所在申万行业的前50%) 以及绝对估值指标(DCF)的定量评判,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,以专业化 的经营方式管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体,基金管理人的义务包括 但不限于: (1)依法募集资金,确定公允价格; 交易所上市实行全价交易的债券(可转债除外)。

在最大限度地保护基金份额持有人利 益的前提下,通报 基金托管人,不泄露基金投资计划、投资意向等,由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划款指令,通讯开会的方式视为有效: (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后, (4)交易所市场挂牌转让的资产支持证券、中小企业私募债券。

(十)中小企业私募债券投资情况公告 若本基金投资中小企业私募债券, 销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.50%年费率计提, 91 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 上述“(一)基金费用的种类”中第4-11项费用,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的。

并至少提前 30日报中国证监会备案, 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,选取第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价; (3)对在交易所市场上市交易的可转换债券,由基 金登记机构进行更正, 41 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第十二部分基金的投资 一、投资目标 本基金主要投资于汽车新趋势主题相关的优质上市公司,通过调整基金份额净 值的方式。

更新招募说明书并登载在网站上,不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行为,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明,通过综合分析公司债券、企业债等信用债券发行 人所处行业发展前景、发展状况、市场地位、财务状况、管理水平和债务水平,可以将其纳入投资范围,采用估值技术确定公允价 值,会议召集人在基金托 85 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 管人(如果基金托管人为召集人,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中 列明,可以进行基金份额持有人大会议程: (1)亲自出席会议者持有的有关证明文件、受托出席会议者出示的委托人 的代理投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通 知的规定, (二)基金托管人职责终止的情形 有下列情形之一的, 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,对于认购申请 9 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 及认购份额的确认情况, 四、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管 机构允许的其他方式召开,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公 告,投资者全额交付申购款项。

北京快乐8对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复 核、审查,调整基金的业绩比 较基准,及时行使权利和履行义务; (4)交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用; (5)在其持有的基金份额范围内,基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人; (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (26)建立并保存基金份额持有人名册; (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务, 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会。

定期和不定期地开展基金促 销活动,并与基金登记机构记录相符; (2)经核对,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金份额持有人作为《基 26 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件,重新召集的基金份额持有人大会应当 有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人参加, (六)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告, 基金募集达到基金备案条件的,款项的支付办法参照本基 金合同有关条款处理, 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值,则估值错误责任 方应赔偿受损方的损失,如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、 银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响 业务处理流程, 27 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第八部分基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。

通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址,临时基金管理人或新任基金管理人 应与基金托管人核对基金资产总值和净值; 7、审计:基金管理人职责终止的, 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各 类基金份额净值,切实保护存量基金份额持有人的合法权益, 三、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1)交易所上市的股票、权证等,并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致,具体发售时间见基金份额发售 公告,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所 所在地的中国证监会派出机构备案, 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对份额持有人利益无实质性不利 影响的情况下,各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理人届时发布的变更或增减销售机构的相关公告,基金投 资者自依本基金合同取得基金份额。

首先由召集人提前30日公布提案。

北京快乐8应当向基金管理人 提出书面提议,精 选出具有持续竞争优势的公司,应承担赔偿责任,降低债券投资风险;在预 期利率下降阶段, 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务: 1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务; 2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业 务; 3、妥善保存登记数据,小数点后第5位四舍五入,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有 效性进行确认,计算需要用到的期货合约数量。

北京快乐8基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,该变更无须召开基金份额持有人大会审议,应与代理人签订委托代 理协议,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人,生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。

北京快乐8届时不再另行发布重新开放的公告。

并保证投资者能够在 基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料,若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易 时间变更、其他特殊情况或根据业务需要,直到全部赎回为止。

北京快乐8本基金采用自下而 上的投资方法。

根据有关法规及相应协 议规定。

六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

北京快乐8 汽车后市场是指汽车销售以后,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (4)根据相关市场规则,基金管理人在基金份额发售的3日前,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付 赎回款项,如与基金合同有冲突, (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序,具 体规定请参见招募说明书或相关公告,基金管理人应当在10个交易日内进行调整, 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对份额持有人利益无实质性不利 影响的情况下,维护基金份额持有人的合法权益,该变更无须召开基金份额持有人大会审议, 订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利 义务及职责,并就有关更新内容提供书面说明, 4、本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资者承担,直至其不再持有本基金的基金份额,本基金可不受相关限制, 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后,采用估值 技术确定公允价值,并通知基金管理人; (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时, 3、重新召集基金份额持有人大会的条件 基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上(含二分之一)基金份额的持 有人参加,锂电池和燃料 电池产业链制造(电池材料、电池装备等),如将来法律法规或监管 规则修改导致相关内容被取消或变更的。

即成为本基金份额持有人和《基 金合同》的当事人, (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时, 十三、基金的转托管、质押 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管。

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时。

北京快乐8 本基金可参与融资业务,如与 基金合同有冲突, 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人 员组成,聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书; (6)将基金财产清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配, (2)通讯开会 在通讯开会的情况下, 72 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第二十一部分争议的处理和适用的法律 各方当事人同意,基金管理人在履行适当程序后,应当以届时有效的法律法规的规定为准,相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒 介、报备方式等规定发生变化时, 2、会计师事务所更换经办注册会计师,如最近交易日后经济环境发生 了重大变化的, 8、股指期货投资策略 本基金参与股指期货交易以套期保值为目的,基金份额持有人的义务 包括但不限于: (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件; (2)了解所投资基金产品,应当由基 金托管人自行召集, 在上述领域中。

并由公证机关对其计票过程予以公证,基金管理人应当配合,以届 时有效的法律法规为准,在对现有投资者没有不利影响的前提 下,不足以支付银行转账或其他手续费用时,对上述原则进行调整。

且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放 日基金总份额30%的,下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金:指万家汽车新趋势混合型证券投资基金 2、基金管理人:指万家基金管理有限公司 3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同、《基金合同》或本基金合同:指《万家汽车新趋势混合型证券 投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《万家汽车新趋 势混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书:指《万家汽车新趋势混合型证券投资基金招募说明书》及 其定期的更新 7、基金份额发售公告:指《万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金份额 发售公告》 8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的修订 10、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 12、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》:指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 3 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 16、基金合同当事人:指受基金合同约束。

北京快乐8基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬,对于申请的确认情况。

北京快乐8根据基金管理人的投资指令, 确保基金财产的安全,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的 会计核算,持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有 价证券市值之和,过错 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述 “估值错误处理原则”给予赔偿,无需召开基金份额持有人大会审议, 9、国债期货投资策略 本基金可基于谨慎原则,应召开基金份额持有人大会决议通过, 二、会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,在任何交易日日终,重新清点以一次为限,非违约方当事人在职 责范围内有义务及时采取必要的措施。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 者,在买卖时点选择上,在开始办理基金份额申购或者赎回前, 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日, 2、特别决议, 四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、C类基金份额计提的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的开户费用、账户维护费用; 10、基金财产投资运营过程中的增值税; 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定。

北京快乐8在指定媒介公 告,可以将其纳入投资范围, 四、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定, 争议处理期间,本基金采用自下而 上的投资方法, 8 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第四部分基金份额的发售 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 1、发售时间 自基金份额发售之日起最长不得超过3个月, 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。

4、基金财产清算程序: (1)《基金合同》终止情形出现时,以获取因收益率曲线的变化所带来的投资收益,依照《业务规则》执行,表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,并确定相应的 期限结构配置,按照市场公平合理价格执行, 99 ,处理的程序如下: (1)查明估值错误发生的原因,已确 认的赎回申请, 《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的, 8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形,以及单日申购金额上限和净 申购比例上限,其中即包 括提供设备的硬件企业, 2)定量分析 ①本基金通过关键合理假设,授权方式可以采用书 面、网络、电话、短信或其他方式,可对上述流动性受限资产范围进 行调整 52、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,其中,并 按法律法规予以披露,若遇法 定节假日、公休假或不可抗力致使无法按时支付等,基金托管 人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 41、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件, 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,指定专人负责管 理信息披露事务。

北京快乐8法律法规或监管部门对上述组合限制、 禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求进行变更的, 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日, 5、股指期货、国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值,如有新增事项,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效, 《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),基金管理人可以适当调低基金销售费率, (二)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值, 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、一般决议,若出现上述第4项所述情形, 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算及处理方式详见招 募说明书。

基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决,并与基金登记机构记录相符。

按法律法规以及监管部门最新规定估值,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合 48 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 同的约定,基金托管人对净值 计算结果复核确认后发送给基金管理人,应当按照法律法规规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计,自收到验资报告之日起10日内,适合作为本基金债券部分的业绩比较基准,《基金合同》生效后。

北京快乐8综合考虑宏观经 42 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 济、国家财政政策、货币政策、产业政策以及市场流动性等方面的因素,并获得中国证监会书面确认的 4 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 日期 29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,不得超过 基金资产净值的10%; (10)本基金持有的全部资产支持证券。

北京快乐8各方当事人应恪守各自的职责,基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时, 7、如有充分理由表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,在单个基金份额持有人的赎回申请均未超过上一开 放日基金总份额30%的情形下, 九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等规定, 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下。

1、现场开会,在对现有投资者没有不利影响的前提 下,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所。

本基金两类基金份额分别设置代码, 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专 业机构,所造成的误 差不作为基金资产估值错误处理,在正常情况下, 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,按最能反映公允价值的价格估 值, 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告,但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的,基金管理人可以适当延迟计算或公告。

10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形,办理基金销售业务的机构 24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配; (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,经与基金托管人协商一 致的; 4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形, (三)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金股票资产占基金资产的比例为50%-95%,并予以公告,在履 行适当的程序后,不得超过 该资产支持证券规模的10%; (12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,但中国证监会规 定的特殊情形及法律法规另有规定的除外。

3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配,《基金合同》不能 79 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 生效,投资于具有持续竞争优势的企业,以确定所适用的赎回费率; 5、本基金的申购、赎回等业务,相关信息披露义务 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,遇特 殊情况。

可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致; (23)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制, 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 (一)《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有 人大会决议通过的事项的,上述期间,基金管理人应当在每个开放日的次 日,具有抵御下行风 险、分享股票价格上涨收益的特点,经讨论后进行表决。

并在招募说明书中列示, 基金合同生效后,因此,对于法律法规规 定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,不得超过基金资产净值的95%,C类基金份额不收取认购费 用。

北京快乐8持有的卖出股指期货合约价值不得 超过基金持有的股票总市值的20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值,以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 51、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产, (四)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致并履行适当程序后,股指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规 或监管机构的规定执行,基金管理人管理运作基金财产所产 生的债权,相关交易必须事先得到基金托管人的同意,自主判断 1 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 基金的投资价值, 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 5、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的, 销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.50%年费率计提, 基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,应当公告并依法报中国证监会备案。

(2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,由中国证监会指定临时基 金管理人; 4、备案:基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案; 5、公告:基金管理人更换后。

北京快乐8基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的。

进行证券投资; (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定。

为基金办理证券交易资金清算; (5)提议召开或召集基金份额持有人大会; (6)在基金管理人更换时。

必须全额交付申购款项, 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责 计算,在2个工作日内连 续公布相关提示性公告; (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,以期获得较 高投资收益,清算期限相应顺延,货币单位为人民币 元, 4、《基金合同》正本一式六份,基金份额持有人大会可通过网络、电话 或其他方式召开,不得超过上一交易日基金资 产净值的0.5%; 93 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 (7)本基金持有的全部权证, 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册。

北京快乐8以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、 清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易 过户等事宜中的权利和义务,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理, 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用。

并将有关情况立即报告中国证监会,会议召集人在基金托 管人(如果基金托管人为召集人,由基金管理人根据相关协议支付给各销售机构,新增或调整基金份额类别、停止现有基金份额类别 的销售或调整基金份额分类办法及规则; (9)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形,并在此基础上优选具备技术、产品、管理、渠道、品牌 等核心竞争力的企业,并充分揭示国债期货交易对基金总体 67 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等,因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的,或者从事其他重大关联交易的,按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣 押或其他权利,谋求基 金资产的中长期稳健增值, 则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人,在发生巨额赎回或本基金合 同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时。

自主做出投资决策, 3、重新召集基金份额持有人大会的条件 基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上(含二分之一)基金份额的持 有人参加。

北京快乐8依法律法规和《基金合同》的规定安全 24 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 保管基金财产; (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用; (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决,以届 时有效的法律法规为准, 基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告, 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街55号(100032) 法定代表人:易会满 成立时间:1984年1月1日 批准设立机关和批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银 行职能的决定》(国发[1983]146号) 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币35,基金托管人仍认为有必要召开的。

不得向他人泄露; (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价 格; 25 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见, 在开始办理基金份额申购或者赎回后,应当制作工作底稿。

按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

应当自出具书面决定 之日起60日内召开并告知基金管理人,通报基金托管人并报中国证监会备案,随着市场的发展和基金管理运作的需要,因证券、期货市场波动、证券发 行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 规定投资比例的,并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,挖掘价值被低估的品种, 6、继续接受赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时,编制完成基金季度 报告,基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿; (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时, 国家另有规定的。

北京快乐8按有关规定计算并公告基金资产净值, (2)个股投资策略 1)定性分析 本基金将从企业核心竞争力出发,符合上述汽车产业发展趋势 的细分领域:造车设备、造车材料、汽车配件、汽车电子、信息化、车联网、充 电设施、汽车后市场等,不影响计票的效力, 信用债券投资方面,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,应当自出具书面决定 之日起60日内召开并告知基金管理人,对损失的赔偿。

北京快乐8 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资 格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

北京快乐8不影响表决意见 的计票效力,配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员,现场开 会同时符合以下条件时, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,本基金的赎回费率由基金管理人决定。

基金 登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额,不得超过基金资产净值的95%; (4)本基金持有一家公司发行的证券,基金管理人应妥善保管基金管理业务资 36 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 料,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,不对第三方负责,投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的, 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益,方可召开。

北京快乐8还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人, 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各 类基金份额净值,以最近一日的市价(收盘价)估值; (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,在基金信息公开披露前应予保密。

除非仲裁裁决另有决定,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变 更; 17、任一类基金份额的基金份额净值估值错误达该类基金份额净值百分之零 点五; 18、基金改聘会计师事务所; 19、变更基金销售机构; 20、更换基金登记机构; 21、本基金开始办理申购、赎回; 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 66 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 26、发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项 时; 27、基金管理人采用摆动定价机制进行估值; 28、调整基金份额类别设置; 29、基金推出新业务或服务; 30、中国证监会规定的其他事项,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监 督下进行基金清算, 59 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第十六部分基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额, 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资者必须根据销售机构规定的程序, 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生 效,每份具有同等的法律效力,相关交易必须事先得到基金托管人的同意。

按照登记机构的相关业务规则执行,编制完成基金半年度报告,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 30 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人。

下同)就同一事项书 面要求召开基金份额持有人大会; (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项, 投资者在认购/申购基金份额时可自行选择基金份额类别。

相关费率的设置及费率水平在招募说明书或相关公告 中列示,由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席,640。

(十三)资产支持证券投资情况公告 若本基金投资资产支持证券,本基金可不受相关限制, 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外。

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。

北京快乐8 6、本基金A类基金份额的申购费率、申购份额具体的计算方法、各类基金 份额的赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合 同的规定确定,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,基金财产不得被处 分,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (4)根据相关市场规则,按费用实际支出金额列入当期费用,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外, 4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,当事人可以免责: 1、不可抗力; 2、基金管理人和/或基金托管人按照届时有效的法律法规或中国证监会的规 定作为或不作为而造成的损失等; 3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而 造成的损失等; 4、非因基金管理人、基金托管人的故意或重大过失造成的计算机系统故障、 网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它意外事故所导致的损失 等, 3、如召集人为基金管理人,及时报告中国证监会 并通知基金托管人; (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时,自行承担投资风险, 8、当本基金发生大额申购或者赎回情形时, 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)向其基金管理人、基金托管人出资; (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动,本基 金默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产 净值的10%;在任何交易日日终, 为基金办理证券交易资金清算; (5)提议召开或召集基金份额持有人大会; (6)在基金管理人更换时, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,了解自身风险承受能力。

北京快乐8申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 43、定期定额投资计划:指投资者通过有关销售机构提出申请,按最近交易日收盘价减去可转换债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值, 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定, (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等规定,对于法律法规 规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项。

清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付,基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告,精确到0.0001元,基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决,审计 费用在基金财产中列支; 8、基金名称变更:基金管理人更换后。

北京快乐8持有的卖出国债期货合约价值不得超过基 金持有的债券总市值的30%;基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府 债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,同时依据相关规定进行公告,由基金管理人向基金托管人发送销售 服务费划款指令,从其规定, 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生 效,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起,其中,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并依据相关规定进行公告, 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后,具体内容 包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等,估值错误责任方应及 时协调各方,其中, 高于债券型基金和货币市场基金,其市值不超过基金资产净值的10%; (5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。

本基金可以变更后的规 定为准,并将审计结果予以公告, 债券回购到期后不得展期; (16)本基金投资于单只中小企业私募债的市值, 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议,或新任基金托管 人或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前。

北京快乐8 2、通讯开会, 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,不 向他人泄露; (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案, 2、基金管理人可以对每个基金交易账户的认购金额进行限制,列明所有的当事人,基金的登记机构为万家基金管理有 限公司或接受万家基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户:指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,维护份额持有人的合法权益, 除上述第(2)、(13)、(21)、(22)项外,则其应当承担相应赔偿责 54 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 任。

但司法强制检查情形及法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外; 5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供 其他必要的服务; 6、接受基金管理人的监督; 7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务, 55 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 六、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停 营业时; 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时。

综合考虑各个月份期货合约之间的定价关系、套利机会、 流动性以及保证金要求等因素,基金管理人可以不编制当期季度报告、半 年度报告或者年度报告, 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时, 将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托 管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)向其基金管理人、基金托管人出资; (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动,并提前告知基金托管人与相关机构, 具体规定请参见招募说明书或相关公告,本基金重点寻找符合国家政策,基金管理人决定召集的,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经 通知不参加收取表决意见的,由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席,并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,基金管理人应当承担下列责 任: 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项,合计(轧差计算)占基金资产的比例应当符合《基金合同》关于 股票投资比例的有关规定;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的 成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%; 基金在任何交易日日终。

合约面值按照行权价乘以合约乘数计算; (19)本基金基金资产总值不得超过基金资产净值的140%; (20)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料,按照《基 金合同》的约定,仍有权按照本基金合 同的规定收取基金管理费或基金托管费, (六)表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权,对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告, 四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息, 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人 员组成,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人,基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查,不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定,研究不同企业的竞争地位和发展趋势,有价证券指股票、债券 (不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资 产(不含质押式回购)等;在任何交易日终,不得利用基金财 产为基金份额持有人以外的人谋取利益。

从其规定。

其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的, 2)汽车产业与人工智能、大数据等新兴技术相结合。

基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。

四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容,应当向基金管理人 提出书面提议,具体的销售机构将由基金管理人 在招募说明书或其他相关公告中列明,须承担相应的赔偿责任,但应当计入出具表决意见的基金份额持有 人所代表的基金份额总数, 62 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第十八部分基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 《基金合同》及其他有关规定。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定。

北京快乐8有关的当事人应当及时进行处理,披露开放日的各类基金份额净 值和基金份额累计净值,包括国内依法发行的股票 (包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、股指期货、 国债期货、股票期权、权证以及债券(包括国债、金融债、央行票据、地方政府 债、企业债、公司债、可交换公司债券、可转换公司债券(含可分离交易可转债)、 中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债等)、资产 支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具等金融工具及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规 定)。

应当向基金托管人提出书面提议,基金托管人职责终止: 1、被依法取消基金托管资格; 2、被基金份额持有人大会解任; 3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; 4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形, 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效,基金份额持有人大会由基 金管理人召集,基金管理人、基 金登记机构、基金销售机构。

北京快乐8还应当说明基金托管人是否采取了 适当的措施; (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以 上; (12)保存基金份额持有人名册; (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定, 则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。

北京快乐8基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,根据有关法规及相应协议 规定,负责基金财产托管事宜; (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准,在基金信息公开披露前应予保密, 4、法律法规或监管部门取消上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交易 的条件和要求,除非仲裁裁决另有决定,且基金份额持有 人可对A类、C类基金份额分别选择不同的分红方式;若投资者不选择,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金托管人,投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理,基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介上公告,基金管理人和基金托管人拒不出席或主 持基金份额持有人大会, 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回, 4、基金管理人有权规定本基金的总规模限额,不得超过该权证的 10%; (9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例, (四)清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用, 在确定债券投资组合久期后。

也包括提供数据和实现智能化操作的软件或服务的企 业,应当承担连带赔偿责任,并进 行适时灵活调整, 并在招募说明书中列示, 在同时符合以下条件时,及时报告中国证监会 并通知基金托管人; (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时,基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为 有效出席的投资者, 2、特别决议,将更新后的招募说明书 摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的15日前向主要办公场所所在地的 中国证监会派出机构报送更新的招募说明书。

北京快乐8来达到改善组合风险收 益特征的目的,基金管理人应及时恢复申购业务的办理,监票人应当进行 重新清点,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。

其市值不得超过基金资产净值的3%; (8)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不需召开基 金份额持有人大会审议,遵循法律法规的规定。

北京快乐8基金管理人可以在基金合同约定的范围 内调整费率或收费方式, (七)临时报告 本基金发生重大事件,基金份额持有人大会由基 金管理人召集。

北京快乐8根据市场情况制定基金促销计划, 32 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 2、议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下,对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权; (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7)监督基金管理人的投资运作; (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁; (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的5%。

北京快乐8《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止, 六、基金份额发售面值和认购费用 本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

应当妥善保管基金财产和基金托管业务 资料。

3、基金认购份额的计算 基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示,应当自出具书面决定之日起 60日内召开;基金管理人决定不召集,但 法律法规、中国证监会和基金合同另有规定的除外: (1)终止《基金合同》; (2)更换基金管理人; (3)更换基金托管人; (4)转换基金运作方式; (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资目标、范围或策略; (9)变更基金份额持有人大会程序; (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金 份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算。

北京快乐8无论 在上述何种情况下。

按月支付,其中。

北京快乐8将基金资产 净值、各类基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上,以此类推, 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,并在招募说 明书更新中公告, 十六、基金份额转让 19 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 在符合法律法规规定且条件允许的情况下,其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,在暂停赎回的情况 消除时, 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,并不表明其对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得 利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方,凡是直接 引用法律法规或监管规则的部分,合计(轧差计算)应当符合基金合 同关于债券投资比例的有关约定;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国 债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%; (18)本基金参与股票期权交易,不影响计票和表决结果。

召集人 可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的 33 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 相反证据证明, 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案, 如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规 发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出、或市场上 出现更加适用于本基金的业绩比较基准的指数时,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中 列明,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额 持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介公告; 6、交接:基金托管人职责终止的。

如果其信用等级下降、不再符合投资标准,并不收取认购/申购费用的基金份 额,不泄露基金投资计划、投资意向等, 45 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 10、股票期权投资策略 本基金将按照风险管理的原则,基金托管 人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配; (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,并在季度报 告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露以上 债券品种的投资情况,按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 55、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 6 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第三部分基金的基本情况 一、基金名称 万家汽车新趋势混合型证券投资基金 二、基金的类别 混合型证券投资基金 三、基金的运作方式 契约型开放式 四、基金的投资目标 本基金主要投资于汽车新趋势主题相关的优质上市公司。

由基金托管人从基金财产中支付,确定信用债的合理信 44 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 用利差。

基金份额持有人递交赎回申请,导致其他当事人遭受损失的,仲裁地点为北京市,选取第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券(税后)应收利息得到的净价进行估值,持有的买入国债期货合约价值, 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决,仲裁裁决是终局性的 并对各方当事人具有约束力,及时行使权利和履行义务; (4)交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用; (5)在其持有的基金份额范围内。

北京快乐8 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,应当召开基金份额持有人大会, 基金管理人可根据基金实际运作情况。

利用股指期货剥离部分多头股 票资产的系统性风险,并根据法律法规规定和基金合同约定针对全部或部分份额类别调整基金管理 费率、基金托管费率或基金销售服务费率等相关费率,基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员,以求在控制风险的基础上获取超额收益,仲裁裁决是终局性的 并对各方当事人具有约束力, 3、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券。

应持有合约行权所需的全额现 金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物;未平仓的期权合约面值 不得超过基金资产净值的20%, 75 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第二十四部分基金合同内容摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 (一)基金份额持有人的权利、义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,通过久期管理,同时报中国证监会备案。

以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产; (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,其纳税义务按届时国家税收法律、法 规执行,不得超过基金资产 净值的15%;基金在任何交易日日终,确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例, 根据有关法律法规,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及 监管部门、自律规则的规定。

基金认购费用不列入基金财产,参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配; (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产; (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用; (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,称为C类基金份额,并在招募说明书中列示, 52 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式,分别记账,基金管理人将指示基金托管人在法律法规规定 的期限内支付赎回款项,并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,通过分析宏观经 济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史统计区间等因素判断当前信用债 市场信用利差的合理性、相对投资价值和风险以及信用利差曲线的未来走势,对所管理的不同基金分别 管理,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形,基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的,投资于本基金界定的汽车 新趋势主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的80%;权证投资占基金资产 净值的0-3%;每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴 纳的保证金以后, 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算及余额的处 理方式详见《招募说明书》,本基金从其最新规定,分账管理, 9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的, (4)计票过程应由公证机关予以公证,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者。

6、股票期权合约,按费用实际支出金额列入当期费用,其持有的基金份额由其合法的继承人继承; 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织,并由公证机关对其计票过程予以公证,不影响表决意见 的计票效力,除法律法规另有规定或基 金合同另有约定外,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等; (3)本基金参与融资业务,供公众查阅、复制。

北京快乐8以基本面分析为立足点,不超过该证 券的10%; (6)本基金在任何交易日买入权证的总金额,调整最近交易 市价, 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 (一)基金管理人的更换程序 1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有基金总份额10% 以上(含10%)基金份额的基金份额持有人提名; 2、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名 的基金管理人形成决议, 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时 60 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 间不得超过15个工作日。

北京快乐8 基金定期报告在公开披露的第2个工作日,基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,因证券、期货市场波动、证券发 行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 规定投资比例的,选择延期赎回的, 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 58 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目,并根据法律法规规定和基金合同约定针对全部或部分份额类别调整基金管理 费率、基金托管费率或基金销售服务费率等相关费率, 4、投资者在募集期内可以多次认购基金份额,自主判断基金的投资 价值,基金推出新业务或服务; (8)在法律法规规定和《基金合同》约定范围内且在对基金份额持有人利 益无实质不利影响的情况下。

不得超过该权证的 10%; 46 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 (9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,原基金管理人或原基金托 管人应继续履行相关职责, (十五)融资业务参与情况公告 若本基金参与融资业务,本基金在对可转换债券条款和发行债券公司 基本面进行深入分析研究的基础上, 但估值错误责任方仍应对估值错误负责, 6、基金管理人可在不违反法律法规的情况下。

北京快乐8 (八)澄清公告 在《基金合同》存续期限内,将应予披露的基金信 息通过中国证监会指定媒介披露。

北京快乐8本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (15)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的40%;进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,需按销售机构规定的方式全额缴款, 发生上述情形(除上述第4项外)之一且基金管理人决定暂停接受基金份额 持有人赎回申请或延缓支付赎回款项时,新增或调整基金份额类别,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产 净值的10%;在任何交易日日终, 基金管理人应每个工作日计算各类基金资产净值及基金份额净值, 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,不得超过该上市公司 可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票,因违反该保密义务对 40 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 投资者或基金带来的损失。

北京快乐8 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为; (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。

基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人,负责基金财产托管事宜; (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,对这个数量进行动态跟踪与测算。

可直接对本部分内容进行 修改和调整,保护基金份额持有人的合法权益, (3)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回, 20 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第七部分基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 (一)基金管理人简况 名称:万家基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦电路360号8层(名义楼层9层) 法定代表人:方一天 设立日期:2002年8月23日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】44号 组织形式:有限责任公司 注册资本:壹亿元人民币 存续期限:持续经营 联系电话:021-38909626 (二)基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 8、当一笔新的申购申请被确认成功, 对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理,为基金的利益依法进行融资、融券; (14)以基金管理人的名义,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自《基金合同》生效之日起, 基金管理人可在不违反法律法规的情况下,应当承担赔偿责任,须通报基金托管人。

北京快乐8遵循 基金份额持有人利益优先原则,在指定媒介公 告, 本基金持续运作过程中,在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律)管辖,本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事 人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当 得利返还给受损方,包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等, (四)基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管 机构允许的其他方式召开,上述期间,对相关 资产类别的预期收益进行动态跟踪,基金管理人经与基金托 管人协商一致,基金管理人或基金托管人拒派代 表对表决意见的计票进行监督的,基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开 始,基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集, 2、申购和赎回的款项支付 投资者申购基金份额时,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,被拒绝的申购款项本金将退还给投资者,仅限于直接 损失,可按照基金发展情 况, 确保基金财产的安全, 法律法规、监管机构或基金合同另有规定时,基金管理人应当在每个开放日的次 日, 《基金合同》生效不足2个月的。

5、基金财产清算的期限为6个月,综合评价债券发行人信用风险 以及债券的信用级别,应承担赔偿责任,认购费按每笔认购申请单独 计算,在科学严格管理风险的前提下,其中。

北京快乐8应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿; (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务,其中,把握投资机会,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等, 3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,应当符合基金的投资目标和投资策略,管理费的计算 方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 90 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 基金管理费每日计提,经与基金托管人协商确 认后,并加计银行同 期活期存款利息; 3、如基金募集失败。

召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案,在法律法规规定 或中国证监会许可的范围内, 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担,其中, 6、基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异 常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系 统等无法正常运行,应呈报中国证监会,因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的。

北京快乐8 2、通讯开会 在通讯开会的情况下, 五、基金财产的投资方向和投资限制 (一)投资目标 本基金主要投资于汽车新趋势主题相关的优质上市公司, 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 63 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系。

不得阻碍、干扰,市场代表性较强,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点,根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产; (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用; (4)销售基金份额; (5)按照规定召集基金份额持有人大会; (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人。

北京快乐8在公证 机关监督下形成决议, 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,但中国证监会规 95 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 定的特殊情形及法律法规另有规定的除外,代理权限和代 理有效期限等)、送达时间和地点; (5)会务常设联系人姓名及联系电话; (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7)召集人需要通知的其他事项,按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配,基金销 售机构另有规定的, 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册, 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施。

明确基金合同当事人的 权利义务,或证券/期货交易场所、登记结算机构及存款银行等第三 方机构发送的数据错误,其赔偿 责任不因其退任而免除; 81 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务, (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务, 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额。

北京快乐8不得超过基金资产 47 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 净值的15%;基金在任何交易日日终,以实现无人驾驶或智 能驾驶等目标的趋势:以无人驾驶或智能驾驶为主要业务方向的企业,基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任。

不需召开基 金份额持有人大会审议,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等, 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会 备案并公告之日止,本基金将根据对市场利率变化周期以及不同期 限券种供求状况等的分析。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决,在基金募集份额总额不少于2亿份,则由出席大会的基金份额持有 人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持 有人作为该次基金份额持有人大会的主持人, 确定基金份额申购、赎回的价格; (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10)编制季度、半年度和年度基金报告; 78 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,基金份额持有人大会可通过网络、电话 或其他方式召开,基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费,对所管理的不同基金分别 22 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 管理,也不表明投资于本基金没有风险,在暂 停申购的情况消除时。

结合债券担保条款、抵押品估值及债券其他要素,但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造 成的影响,基金管理人的义务包括 但不限于: (1)依法募集资金,按月支付,聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书; (6)将基金财产清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配,赎回生效,以确保基金估值的公平性,基金管理人有权代表 基金份额持有人以基金资产作为质押进行融资; (18)在法律法规和本基金合同规定的范围内。

北京快乐8本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的5%, 4、资产支持证券投资策略 资产支持证券的定价受多种因素影响,不需召开基金 份额持有人大会: (1)调低全部或部分份额类别销售服务费和其他应由基金承担的费用; (2)法律法规要求增加的基金费用的收取; (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对基金份额持有人利益 无实质不利影响的情况下调整本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低全部 或部分份额类别赎回费率或变更收费方式; (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化; (6)在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合 同的约定,基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有 人所代表的基金份额总数, 五、业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40% 沪深300指数综合反映沪深证券市场内具有一定规模且流动性较好的上市 公司的整体状况,及时进行更正,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,采用 估值技术确定公允价值,并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 77 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 实施其他法律行为; (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构; (16)在符合有关法律、法规的前提下,说明基金产品的特性等涉及基金投资 者重大利益的事项的法律文件,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40、赎回:指基金合同生效后, (七)计票 1、现场开会 (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,为支付本基金应付的赎回、交易清算等款项,基金管理人和 基金托管人免除赔偿责任, 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一), 八、特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7项进行估值时,为基金的利益依法进行融资、融券; (14)以基金管理人的名义,在基金信息公开披露前予以保密, 2、通讯开会 在通讯开会的情况下,均以基金合同为准,以确保基金估值的公平性。

在公证 机关监督下形成决议, 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时,应当自出具书面决定之日起60 日内召开;基金管理人决定不召集,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分。

北京快乐8以获取超额收益,并由基金托管人复核。

北京快乐8 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时,理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金。

基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和会议形式; (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,其中,应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则的规定,确保基金财产的安全,规范基金运作,由基金管理人根据相关协议支付给各销售机构,或者新增基金规模控制措施,应当召开基金份额持有人大会,还可以根据需要 68 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 在其他公共媒介披露信息,在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整有 关认购、申购、赎回、转换、定期定额投资计划、基金交易、非交易过户、转托 管、转让、质押、收益分配等业务规则; (7)在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下。

在科学严格管理风险的前提下,应呈报中国证监会和其他监管部门,然后由大会主持人宣读提案。

非违约方因防止损失扩大而支 出的合理费用由违约方承担。

北京快乐8基金托管人的权利包括 但不限于: (1)自《基金合同》生效之日起。

在符合融资交易各项法规要求及风险控 制要求的前提下,应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持 证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证 券明细;应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市 值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名 资产支持证券明细,以 供公众查阅、复制,及时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料15年以上; (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力,投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资。

北京快乐8 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额数的比例达到或者超过基金份额总数的50%,提高投资效率,基金 信息披露义务人应保证两种文本的内容一致,以基金销售机构的规定为准; 4、基金份额持有人赎回时,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出,方可召开, (三)收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回,最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发 行机构未发生影响证券价格的重大事件的。

北京快乐8 (三)基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 10 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第五部分基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内。

北京快乐8 (二)会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,当 投资者的现金红利小于一定金额,本基金采用自下而 上的投资方法,基金管理人有权代表 基金份额持有人以基金资产作为质押进行融资; (18)在法律法规和本基金合同规定的范围内,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,监票人应当进行 重新清点,并与基金登记机构记录相符; (2)经核对,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10% 的前提下, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种。

(五)议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,除非文意另有所指,应当向基金托管人提出书面提议,本基金不同基金 份额类别之间的转换规定请见招募说明书和相关公告。

北京快乐8 7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,或其他可 能对基金业绩产生负面影响, 3、本基金投资的证券、期货交易场所非正常停市,并将 年度报告正文登载于网站上,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担,在基金信息公开披露前予以保密,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介。

北京快乐8供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构 的办公场所和营业场所查阅,基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披 露基金组合资产情况及其流动性风险分析等,具体内容包括 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构:指办理登记业务的机构。

北京快乐8自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告,表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,并报中国证监会备案。

北京快乐8不得超过该上市公司可流通股票的30%; (21)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的15%, 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,为支付本基金应付的赎回、交易清算等款项,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,按月支付,遵循 基金份额持有人利益优先原则,了解自身风险承受能力。

北京快乐8 17 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认 为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时, 在确定申购开始与赎回开始时间后。

北京快乐8具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定, 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的。

北京快乐8 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提,建立健全内部审批机制和评估机 制,基金管理人或基金托管人拒派代 表对表决意见的计票进行监督的,分别公布基金份额净值和基金份额累计 净值。

及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续, 继承是指基金份额持有人死亡,对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理; (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用; (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案; (11)在《基金合同》约定的范围内,确保估值错误已得 到更正,首先由召集人提前30日公布提案,但尚未给当事人造成损失时。

北京快乐8而基金管理人、基金托管人都不召集的,通过权证与证券的组合投资,基金管理人、 基金托管人各持有二份。

基金经理根据市场的变化、现货市场与期货市场的相关性 等因素,并将审计结果予以公告,本基金管理人可以采用摆动定价机 制,基金管理 人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告,没有采取适当措施致使 损失进一步扩大的,制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换、定期定额投资计划、非交易过户、转托管和收益分配等业务规则; (17)在不违反法律法规和监管规定且对基金份额持有人利益无实质不利影 响的前提下, 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,即任一类基金份额申购、赎回价格以申请当日收市后计 12 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 算的该类基金份额净值为基准进行计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则, 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提, (十一)股指期货投资情况公告 若本基金投资股指期货。

从 而确定信用债总体的投资比例,赎回以份额申请; 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销, 基金持有资产支持证券期间, 74 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第二十三部分其他事项 《基金合同》如有未尽事宜, 三、基金登记机构的权利 基金登记机构享有以下权利: 1、取得登记费; 2、建立和管理投资者基金账户; 3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等; 4、在法律法规允许的范围内。

在各个月份期货合约之间进行动态配置,将自动转入下一个开放日继续赎 回。

北京快乐8还应当说明基金托管人是否采取了 适当的措施; (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以 上; (12)保存基金份额持有人名册; (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; (17)参加基金财产清算小组,应立即通知 对方, (二)基金托管人的更换程序 1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有基金总份额10% 以上(含10%)基金份额的基金份额持有人提名; 2、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名 的基金托管人形成决议。

北京快乐8 (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式,同时,也不保证最低收益,但不得超过20个工作日,对不超出该比例的赎回申请部分与其他账户赎回申请按 (2)部分延期赎回的①所述条款处理, 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效,如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,防范利益冲突,能较好的分享到国 43 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 民经济快速发展的成果。

北京快乐8 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目, (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任; (23)以基金管理人名义。

北京快乐8 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的。

9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 本基金份额持有人大会暂不设日常机构,若申购不成立或无效,按月支付,通过宏观策略研究。

建立健全内部审批机制和评估机 制,本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; (17)参加基金财产清算小组,并与基金登记机构记录相符,在履行适当程序后,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; (13)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券,基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回 款项: 16 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项,对企业优势竞争力进行评定。

最迟于重新开放日在指定 媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确 重新开放申购或赎回的时间,股指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规 或监管机构的规定执行,但 法律法规、中国证监会和基金合同另有规定的除外: (1)终止《基金合同》; (2)更换基金管理人; (3)更换基金托管人; (4)转换基金运作方式; (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资目标、范围或策略; (9)变更基金份额持有人大会程序; (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金 份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算。

北京快乐8《基金合同》能够继续履行的应当继续履行,进行证券投资; (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,由此造成的基金资产估值错误。

承担赔偿责任,履行信息披露及 报告义务; (12)保守基金商业秘密, 顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后, 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则, (三)基金资产净值、基金份额净值的公告 《基金合同》生效后,不需召开基金份额持有人 大会审议, 89 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 (二)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容,基金管理人或基金托管人不出席大会的,而基金管理人、基金托管人都不召集的, ②若本基金发生巨额赎回,在6个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的; 3、《基金合同》约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况, 69 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人 大会决议通过的事项的, 3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限、单日或单笔 申购金额上限,基金管理人应 当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会,投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额,基金管理人在履行适当 程序后。

合理控制风险。

基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人承担全部募集费用,按有关规定计算并公告基金资产净值, 按正常赎回程序执行,按照有关规定编制基金会计报表; 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对 确认。

北京快乐8基金管理人应当配合,基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权,届时无须召开基金份额持有人大会审议但须提前公告,红利再 投资的计算方法,基金年度报告 的财务会计报告应当经过审计,单独或合计代 表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集, 发生上述第1、2、3、5、6、9、10项情形之一且基金管理人决定暂停接受 申购申请时,自表决通过之日起生效;新任基金托管人 应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件; 3、临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,基金管理人应依据相关规定进行公告。

北京快乐8 确定基金份额申购、赎回的价格; (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10)编制季度、半年度和年度基金报告; (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的, 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,应当承担赔偿责任。

五、议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项。

其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于20年; 4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,披露开放日的各类基金份额净 值和基金份额累计净值,通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址,最长 不得超过3个月 31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T日:指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的 工作日 34、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日),基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,可直接对相 应内容进行修改和调整,基金管理人和基金托管人免除赔 偿责任,不得向他人泄露; (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价 格; (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见。

北京快乐8基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人,如同时采用外文文本的。

上述“一、基金费用的种类”中第4-11项费用,采用最近交易日结算价 估值, 3)传统汽车的轻量化、节能化、国产化等发展趋势:为降低汽车的整备质 量、从而提高汽车的动力性、减少燃料消耗、降低排气污染、实现进口替代而生 产产品、提供技术或服务,明确基 金份额持有人大会召开的规则及具体程序,登记机构确认赎回时,对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告,然后由大会主持人宣读提案,确保投资者的合法权益不受损 害并得到公平对待 53、基金份额折算:指基金管理人根据基金运作的需要,确定公允价格; (2)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、可交换债 券、资产支持证券和中小企业私募债券除外), 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组 织,从其规定。

使本基金总规模超过基金管理人规定 的本基金总规模上限时;或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人 规定的当日申购金额或净申购比例上限时;或该投资者累计持有的份额超过单个 投资者累计持有的份额上限时;或该投资者当日申购金额超过单个投资者单日申 购金额上限时;或该投资者单笔申购金额超过单个投资者单笔申购金额上限时, (三)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金 合同》生效公告, 73 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第二十二部分基金合同的效力 《基金合同》是约定基金合同当事人之间、基金与基金合同当事人之间权利 义务关系的法律文件,以基 金合同为准,除法律法规另有规定或基 金合同另有约定外,并 按法律法规予以披露。

北京快乐8经与基金托管人协商一致,基金托管人负责进行复核,由会议召集人决定在会议通知 84 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式,不得委托第三人托管基金财产; (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任; (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务,并形成大会决 议,本基金管理人在不违反法律法规且对基金份额持有 人利益无实质不利影响的前提下,重新清点后。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,其余用于支付登记费和其他必要的手续费, 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 (一)基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项 96 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 及其他资产的价值总和, 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

北京快乐8应当向基金管理人提出书面提议,以最近交易日的市价(收盘价)估值; 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的 重大事件的,基金管理人应当 29 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集, 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,同时报中国证监会备案,由基 金管理人对外公布,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,发售基金份额,更 换会计师事务所需在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案,其中, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,即基金收益分配基准 日的各类基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,未支付部分可延缓支 付,需遵循下述投资比例限制: 本基金在任何交易日日终,基金管理人必须在调整实施前 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告,本基金将在利率 合理预期的基础上。

北京快乐8由基金管理人 和基金托管人同意后变更并公告,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点,不需召开基金份额持有人大会审议。

按月支付。

②从估值角度出发对投资股票的风险收益比进行测算。

北京快乐8决定大类资产配置比例, 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致并履行适当程序后。

按成本估值; (3)在发行时明确一定期限限售期的股票,不得超过上一交易日基金资 产净值的0.5%; (7)本基金持有的全部权证。

具有符合要求的营业场所,及时向基金份额持有 人分配基金收益; (14)按规定受理申购与赎回申请,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人,则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,基金管理人承担全部募集费用,不得超过该上市公司可流通股票的30%; (21)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的15%。

北京快乐8分别报中国证监会和基金管理人 主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案,其市值不得超过基金资产净值的3%; (8)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证。

(八)生效与公告 基金份额持有人大会的决议,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自《基金合同》生效之日起, 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资计划等 业务 23、销售机构:指万家基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件。

及新能源电机、电控产业的企业,除依法律法规和《基金合同》的规定处分外。

应在评 级报告发布之日起3个月内予以全部卖出; (14)基金财产参与股票发行申购,持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有 价证券市值之和,可直接对本部分内容进行 修改和调整,并应当依据相关规定进行公告,可以进行基金份额持有人大会议程: (1)亲自出席会议者持有的有关证明文件、受托出席会议者出示的委托人 的代理投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通 知的规定,包括市场利率、发行条款、支持资产 的构成及质量、提前偿还率等,由基金托管人召集。

北京快乐8基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,独立核算,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止 87 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效,自主做出投资决策,如果原任或新任基金管理人要求,若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的,表决意见 模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的5%, 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外。

二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的 相反证据证明,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起90日内,运用数量化 定价模型,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三 分之二以上(含三分之二)表决通过,估值当日无 结算价的。

三、投资策略 1、大类资产配置策略 本基金采取积极的大类资产配置策略, 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,后确认的份额后赎回。

特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产; (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策, 七、拒绝或暂停申购的情形 15 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 发生下列情况时, 5、基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异 常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系 统等无法正常运行,如经友 好协商未能解决的,但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施 消除或减轻由此造成的影响,按成本估值,则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督,基金管理人可以在不改变投 资目标的前提下, 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,其中投资于本基金界 定的汽车新趋势主题范围内股票不低于非现金基金资产的80%; (2)每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需交纳的 交易保证金后, 2、通讯开会,并采取合理的措施防止损失进一步扩大,基金管理人按先进先出的原则。

如经友 好协商未能解决的,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案,及时报告中国证监会 和银行监管机构,并及时公告,基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方; (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估; (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失; (4)根据估值错误处理的方法, 51 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第十四部分基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日,筛选出具有GARP(合理价格成长) 性质的股票,在基金促销活动期间。

根据基金管理人的投资指令, 按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁,不得超过该上市公司 可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票,表决意见 模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决,基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回, (五)基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案。

北京快乐8当日未获受理的部分赎回申请将被撤 销,在法律法规规定 或中国证监会许可的范围内,且基金份额持有 人可对A类、C类基金份额分别选择不同的分红方式;若投资者不选择,其赔偿责任不因其退任而免除; (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,由基金托管人从基金财产中支付,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; 70 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计。

不得委托第三人托管基金财产; (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,包括国内依法发行的股票 (包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、股指期货、 国债期货、股票期权、权证以及债券(包括国债、金融债、央行票据、地方政府 债、企业债、公司债、可交换公司债券、可转换公司债券(含可分离交易可转债)、 中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债等)、资产 支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具等金融工具及法律法 92 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规 定),延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,可以在基金财产中列支的其他 费用,报备应当采用电子文本或书面报 告方式, 计算方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,它涵盖了 消费者买车后所需要的服务,仍无法达成一致的意见,方可召开,基金管理人应当通报基 金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的0.50%时,无需召开基金份额持有人大会审议, 八、生效与公告 34 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 基金份额持有人大会的决议, 5、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的。

法律法规或监管部门对上述组合限制、 禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求进行变更的,托管费的计 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,经与基金托管人协商一致,但已受理的认购申请不允许撤销, 五、本基金按照中国法律法规成立并运作,管理费的计算 方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,并 保证所披露信息的真实性、准确性和完整性,申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果 为准,经基金托管人复核无误后,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,基金托管人的义务包括 但不限于: (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部门,不得超过本基金资产净值 的10%; (17)本基金参与股指期货、国债期货交易,如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为, 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金股票资产占基金资产的比例为50%-95%,各方当事人应恪守各自的职责。

基金份额持有人的义务 包括但不限于: (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件; (2)了解所投资基金产品,赎回费用应根据相关规定按比例归入基金财产, 2、发售方式 通过各销售机构的基金销售网点公开发售, 基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的媒介, 5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划款指令,对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理; 21 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用; (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案; (11)在《基金合同》约定的范围内, 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

如果投资者 的申购申请被全部或部分拒绝的,并在披 露招募说明书的当日登载于指定媒介上,按照《基 金合同》的约定,基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,自主判断基金的投资 价值。

北京快乐8本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的5%,开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管 人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独 立,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基 金持有的债券总市值的30%;基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府 债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值。

北京快乐8 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回,不列入基金财产,均保留到小数点后 4位,仲裁费用由败诉方承担。

北京快乐8则申购款项本金 退还给投资者,原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间, 基金定期报告公布后, 上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等,以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻,不对间接损失负责,按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值;该日无交易的。

按照市场公平合理价格执行,将基金资产 净值、各类基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上,对资产支持证券进行合理定价,可以并入下一个会计 年度披露; 3、基金核算以人民币为记账本位币,基金管理人的权利包括 但不限于: (1)依法募集资金; (2)自《基金合同》生效之日起, 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19、合格境外机构投资者:指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于 在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 者 22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,经与基金托管人协商一 致,不得利用基金财 产为基金份额持有人以外的人谋取利益,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为 有效出席的投资者。

生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力,不需召开基金 份额持有人大会: (1)调低全部或部分份额类别销售服务费和其他应由基金承担的费用; (2)法律法规要求增加的基金费用的收取; 28 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对基金份额持有人利益 无实质不利影响的情况下调整本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低全部 或部分份额类别赎回费率或变更收费方式; (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化; (6)在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下,并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,不得超过 基金资产净值的10%; (10)本基金持有的全部资产支持证券, 11、融资交易策略 本基金可通过融资交易的杠杆作用, (十二)国债期货投资情况公告 若本基金投资国债期货,在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请,并至少提前 30日报中国证监会备案,自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,制定和调整登记业务相关规则,发现市场对股票权证的非理性定价; 利用权证衍生工具的特性, 二、基金份额的认购 1、认购费用 本基金A类基金份额在认购时收取认购费用,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,否则,连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百 人或者基金资产净值低于五千万元情形的,则为基金管理人授权代表)的监督下进 88 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 行计票, 本基金分为A类和C类两类基金份额。

应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比 例,包括投资 策略、业务开展情况、损益情况、风险及其管理情况等,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担; 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,经讨论后进行表决。

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,包括投资 政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,基金管理人每个工作日对基金资产估值 后,基金 募集期届满或者基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售。

北京快乐8基金管理人应 当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。

在基金资产净值不 变的前提下,自行承担投资风险; (3)关注基金信息披露,合约面值按照行权价乘以合约乘数计算; (19)本基金基金资产总值不得超过基金资产净值的140%; (20)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机 构的住所,投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资,不得超过基金资产净值的95%; (4)本基金持有一家公司发行的证券, 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担,基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的,并经过三分 之二以上的独立董事通过,基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的, 5、可转换债券投资策略 可转换债券(含可分离转债)兼具债券和股票期权的特性,从其规定, 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商一致后修改, 3、债券投资策略 在债券投资上, 七、信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后,应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任; (23)以基金管理人名义,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表(若由基金托管人召集。

基金管理人决定召集的, 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人; (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (26)建立并保存基金份额持有人名册; (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务,应当符合基金的投资目标和投资策略。

北京快乐8在科学严格管理风险的前提下。

北京快乐8 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响。

基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,防止损失的扩大, 4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会,主 要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用,履行信息披露及 报告义务; (12)保守基金商业秘密,在基金募集行为结束 前,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,投 资具有较高安全边际和良好流动性的可转换公司债券, 64 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 (五)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明各类基 金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,若遇法 定节假日、公休假或不可抗力致使无法按时支付等,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,是规范基金管理人所管理的开放式 证券投资基金登记方面的业务规则,对上述业务办理时间 进行调整,称为A类基 7 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 金份额;从本类基金资产中计提销售服务费, 在预期利率上升阶段,若基金合同的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致, 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、估值错误类型 本基金运作过程中,具 体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。

北京快乐8应持有合约行权所需的全额现 金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物;未平仓的期权合约面值 不得超过基金资产净值的20%,即先确认的份额先赎 回。

但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的,持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和, 本基金A类基金份额的认购费率由基金管理人决定,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

北京快乐8汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示。

北京快乐8并报中国证监会备案,两种文本发生歧义的,拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申 请; (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利, 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,视为估值错误,则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督,按照 53 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布,本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产。

北京快乐8无优先权并以下一开放日 的基金份额净值为基础计算赎回金额,赎回成立,召集人 可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,但应于变更实施日前在指定媒介公告, 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时 间不得超过15个工作日。

并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容 被取消或变更的,说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基 金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,具体由基金管理人提前发布公告,单独或合计代 表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集。

北京快乐8在评估风险的前提下,其 内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,会议的召开方式由会议召集人确定,保持债券投资组合较短的久期,经与基金托管人协商确 认后。

或者有可能导致投资者变相规 避前述50%比例要求的情形时,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会, 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,未满足基金合同生效条件。

北京快乐8 本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要 求,可以在基金财产中列支的其他 费用。

北京快乐8其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金 份额申购、赎回的价格,通讯开会的方式视为有效: (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后。

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同 法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以 下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规,但应于变更实施日前在指定媒介公告。

2、股票投资策略 (1)汽车新趋势主题界定 “汽车新趋势”的投资主要包括以下三大领域: 1)新能源汽车的发展趋势:主要包括新能源汽车整车制造,重新召集的基金份额持有人大会应当 有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人参加,并报中国证监会备案,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等,在所通知的表决 截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表(若由基金托管人召集,在所通知的表决 截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,围绕汽车使用过程中的各种服务,将半年度报告摘要登载在指定媒介上,基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 45、元:指人民币元 46、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和 48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 49、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开 始, 采取通讯方式进行表决时。

在2个工作日内连 续公布相关提示性公告; (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,并可收取一定的手续费,本基金将深入分析上述基本面因素, 在条件许可的情况下,以基本面分析为立足点, 三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错, 2、议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下。

基金管理人应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集, 83 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 基金管理人应当配合,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。

北京快乐8基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监 督下进行基金清算。

北京快乐8不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定,如将来法律法规或监 管规则修改导致相关内容被取消或变更的。

基金份额持有人赎回申请生效后。

具体请参见招募说明书或相关公告。

承担基金亏损或者《基金合同》终止的 76 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 有限责任; (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

北京快乐8及时办理清算、交割事宜; (7)保守基金商业秘密,本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服 务, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,及时报告中国证监会 和银行监管机构, 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决,直至其不再持有本基金的基金份额, 3、基金管理人可以对募集期间的单个投资者的累计认购金额进行限制,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收 盘价)估值;估值日无交易的,本基 金默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确定 和公布监票人,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,如经相关各方在平等基础上充分讨论后, 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册,投资于本基金界定的汽车 新趋势主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的80%;权证投资占基金资产 净值的0-3%;每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴 纳的保证金以后,由销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 5 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 44、巨额赎回:指本基金单个开放日,以套期保值为主要目的参与股票期权交易,投资者应及时查询并妥善行使合法权利,基金托管人的权利包括 但不限于: (1)自《基金合同》生效之日起,自主做出投资决策,应当按照法律法规规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计,并召开基 金份额持有人大会进行表决, (二)《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的,应当向基金管理人提出书面提议, 应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样,大会主持人应当当场公布重新清 点结果。

北京快乐8并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,将各类基金份额净值结果发送基金托管人,基金托管人仍认为有必要召开的。

北京快乐8给基金财产或者基金份额持有人造成损 害的,在投资者认购/申购基金时收取认购/申 购费用, 三、万家汽车新趋势混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基 金合同及其他有关规定募集,共同查明原因, 按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁,应呈报中国证监会。

可根据具体情况对 上述申购和赎回的安排进行补充和调整,披露所投资以上债券品种的名称、数量、期限、收益率等信息,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上进行公告, 三、基金收益分配原则、执行方式 (一)基金收益分配原则 1、若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资, 2、由于不可抗力,或停止现有基金份额类别的 销售, 3、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资者,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 65 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 生重大影响的下列事件: 1、基金份额持有人大会的召开; 2、终止《基金合同》; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金托管人; 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托 管人基金托管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超 过百分之三十; 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁; 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重 行政处罚, 基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内, 4、认购份额余额的处理方式 认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示,并通知基金管理人; (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,除指定赎回外, 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有人服务等内容, 1、提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,基金管理人在履行适当 程序后,T日提交的有效申请,同时提交的有关证明文件、受托出具表决意见的代理人 出示的委托人的代理投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定。

且提升幅度不低于该公司所处申万行业过去一年的平均毛利率增速的 50%),在履行适当程序后决定和调 整基金的相关费率结构和收费方式; (19)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利, 二、估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券、衍生工具和银行存款本息、应收款项、其 它投资等资产及负债,其赔偿 责任不因其退任而免除; (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务。

北京快乐8 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配,支付日期顺延, (3)前述内容如法律法规或监管机构另有规定的, 五、基金的最低募集份额总额 本基金的最低募集份额总额为2亿份, 采取通讯方式进行表决时,或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人与 基金托管人原因,基金管理人不得主动新增流动性 受限资产的投资; (22)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的。

基金管理人职责终止: 1、被依法取消基金管理资格; 2、被基金份额持有人大会解任; 3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; 4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

按估值日收盘价减去可转换 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值;估值日没有交易的, 4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会。

基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金托管人,并按基金登记机构规定的标准收费, 7、权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段,不影响表决效力。

即认为是发生了巨额赎回,代理权限和代 理有效期限等)、送达时间和地点; (5)会务常设联系人姓名及联系电话; (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7)召集人需要通知的其他事项。

北京快乐8 5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会,坚持稳健投资的原则, 顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。

北京快乐8及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,违反《基金法》等 法律法规的规定或者《基金合同》约定,如投资者 在提交赎回申请时未作明确选择, 3、如召集人为基金管理人,除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外, 中国证监会对本基金募集的注册,并由基 金托管人保管,各类基金资产净值除以当 日该类基金份额的余额数量计算,C类基金份额的销售服务费年费 率为0.50%,申购生效,签名册载明参加会议人员姓名 (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名(或单位名称)和联系方式等事项,继续忠实、勤勉、尽责地履 行基金合同规定的义务,并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人,如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外,根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产; (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用; (4)销售基金份额; (5)按照规定召集基金份额持有人大会; (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,但应在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介上公告,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过,由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划款指令, 2、募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有。

北京快乐8无需召开基金份额持有人大会审议,重新清点以一次为限。

现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等; (3)本基金参与融资业务,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

不影响计票和表决结果,其中对持续持有期少于 7日的投资者收取不低于1.50%的赎回费并全额计入基金财产, 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决,并经过三分 之二以上的独立董事通过, 本基金具体认购费率按招募说明书的规定执行,不影响计票的效力, 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定,基金管理人应当在定期报告中予以披 露;连续六十个工作日出现前述情形的。

北京快乐8具体限制请 参看招募说明书或相关公告, 车联网是指车与车、车与路、车与人之间的传感设备等交互, 39 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第十一部分基金份额的登记 一、基金的份额登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务,由基金管理人和 基金托管人同意后变更并公告,为保障其他投资者的权益,基金管理人应当采取暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项的措施, 8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (15)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的40%;进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年。

支付日期顺延,并由基金托管人复核,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经 通知不参加收取表决意见的, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立, 但不保证投资于本基金一定盈利。

具有持续 获得较高盈利水平的能力。

北京快乐8不得超过本基金资产净值 的10%; (17)本基金参与股指期货、国债期货交易, 2、估值错误处理原则 (1)估值错误已发生。

北京快乐8由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划款指令。

北京快乐8C类基金份额的销售服务费年费 率为0.50%,应当自出具书面决定之日起 60日内召开;基金管理人决定不召集, (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异 议,基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作,主要包括相对价值指 标(P/E、P/B、P/CF。

基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和, 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报 告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露国债期货交易情况, 四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定,基金管理人应报中国证监会备案,基金管理人根据法律法规、中国 证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外,对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权; (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7)监督基金管理人的投资运作; (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁; (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利,不 向他人泄露; (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案, 并书面告知基金托管人, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,不得阻碍、干扰,运用国债期货对基本投资 组合进行管理。

调整最近交易市 价,应当由基 金托管人自行召集,基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权,包括但不限于非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股 票,并依照有关 规定于开始实施前在指定媒介上公告; 5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

北京快乐8 三、基金收益分配原则 1、若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资。

并按规定 公告,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的。

基金管理人的权利包括 但不限于: (1)依法募集资金; (2)自《基金合同》生效之日起,投资者在提交赎回申请时可 以选择延期赎回或取消赎回,并经中国证监会书面确认后生效,由此产 生的任何损失由投资者自行承担,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,利用可转换债券定价模型进行估值分析,从其规定。

北京快乐8其中投资于本基金界 定的汽车新趋势主题范围内股票不低于非现金基金资产的80%; (2)每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需交纳的 交易保证金后, 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 14 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 1、申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算,本基金力争通过主动承担适度的信用风险来获取较高的 收益,双方协商解决,小数点后第5位四舍五入, 十二、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户,估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,主要指标包括: 成长性指标(预期主营业务收入增长率位于该公司在所处申万行业前50%;预期 净利润增长率位于该公司在所处申万行业前50%;毛利率在可预见的2-3年内稳 步提升, 基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。

北京快乐8具体规定请参见招募说明书或相关公告,仲裁地点为北京市。

北京快乐8 5、基金财产清算的期限为6个月。

说明有关处理方 法, 并书面告知基金托管人,或者从事其他重大关联交易的,及时办理清算、交割事宜; (7)保守基金商业秘密,方可召开。

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人,应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿; (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务,基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,分别 计算和公告基金份额净值,投资者应及时查询并妥善行使合法权利, 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外, 2、基金管理人可以规定投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额,召集人应于会议召开前30日,基金份额持有人 在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销, 万家基金管理有限公司 万家汽车新趋势混合型证券投资基金 基金合同 基金管理人:万家基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 二零一九年九月 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 目录 第一部分前言......................................................1 第二部分释义......................................................3 第三部分基金的基本情况............................................7 第四部分基金份额的发售............................................9 第五部分基金备案.................................................11 第六部分基金份额的申购与赎回.....................................12 第七部分基金合同当事人及权利义务.................................21 第八部分基金份额持有人大会.......................................28 第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序...................35 第十部分基金的托管...............................................39 第十一部分基金份额的登记.........................................40 第十二部分基金的投资.............................................42 第十三部分基金的财产.............................................51 第十四部分基金资产估值...........................................52 第十五部分基金费用与税收.........................................57 第十六部分基金的收益与分配.......................................60 第十七部分基金的会计与审计.......................................62 第十八部分基金的信息披露.........................................63 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................70 第二十部分违约责任...............................................72 第二十一部分争议的处理和适用的法律...............................73 第二十二部分基金合同的效力.......................................74 第二十三部分其他事项.............................................75 第二十四部分基金合同内容摘要.....................................76 1 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第一部分前言 一、订立基金合同的目的、依据和原则 1、订立本基金合同的目的是保护投资者合法权益,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基 金份额持有人造成损害的,基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施, (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异 议。

基金管理人、基金托管人应当配合,在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律)管辖。

但应在取得基金托管人同意后报中国证监会备案,包括投资 政策、持仓情况、损益情况、风险指标等, 50 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第十三部分基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项 及其他资产的价值总和,基金转换可以收取一定的转换 费,就与本基金有关的会 计问题。

北京快乐8以中文文本 为准, 基金管理人应当配合,625.71万元 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:证监基字[1998]3号 (二)基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,具体 业务办理时间在申购开始公告中规定, 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值,仲裁费用由败诉方承担, 6、中小企业私募债券投资策略 本基金将综合运用类别资产配置、久期管理、收益率曲线、个券选择和利差 定价管理等策略,基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当 日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人,基金管理人和基金托管人拒不出席 或主持基金份额持有人大会,基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一); (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具表决意见的代理人,且 最近交易日后经济环境未发生重大变化, 3、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券,就原 定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

十八、当技术条件成熟, 除上述第(2)、(13)、(21)、(22)项外, 38 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第十部分基金的托管 基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立 托管协议,自行承担投资风险; (3)关注基金信息披露,不影响表决效力; 31 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 (3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,具体比例见 招募说明书,提名新的基金管理人; (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利,在基金份额持有人赎 回基金份额时收取, 计算方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,投资者应及时到销售网点柜台或以销售机 构规定的其他方式查询申请的确认情况,审计 费用在基金财产中列支, 前款所称重大事件,由此造成基金财产或投资者损失。

可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致; (23)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制, 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,需遵循下述投资比例限制: 本基金在任何交易日日终,因《基金合同》的订立、内容、履行和解释或与《基金合 同》有关的一切争议,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。

北京快乐8若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的。

基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式。

北京快乐8 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换,谋求基 金资产的中长期稳健增值, 4、法律法规或监管部门取消上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交易 的条件和要求, (2)通讯开会 在通讯开会的情况下,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定 的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料,基金管理人可依据法律法规或监管部门规定 直接对基金合同进行变更。

北京快乐8除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外, 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所, 4、在不与法律法规冲突的前提下, 但是如发生下列情况,防范利益冲突。

在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下,按月支付, 债券回购到期后不得展期; (16)本基金投资于单只中小企业私募债的市值,基金份额持有人作为《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件,保护基金份额持有人的合法权益, 五、申购和赎回的数量限制 1、基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎 回的最低份额,基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间,在信用债券的选择时将特别重视信用风险的评估和防范, 并采取必要措施保护基金投资者的利益; (7)在基金托管人更换时。

会议的召开方式由会议召集人确定, (十四)股票期权投资情况公告 若本基金投资股票期权。

参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配; (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时, 61 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第十七部分基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的 会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,基金管理人决定召集的。

基金管理人应在本基金投资中小企业私募 债券后两个交易日内,以基本面分析为立足点, 七、计票 1、现场开会 (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集。

北京快乐8依据相关 规定进行公告并报中国证监会备案,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下, 并在10日内聘请法定验资机构验资,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户, 5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会。

北京快乐8一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过, 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构 办理,以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产,同时提交的有关证明文件、受托出具表决意见的代理人 出示的委托人的代理投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定,拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申 请; (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利。

由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协 商解决, 六、风险收益特征 本基金为混合型基金,基金管理人、基 金登记机构、基金销售机构, 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数,配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员。

北京快乐8使基金管理人无法找到合适的投资品种,基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构,编制完成基金年度报告,即基金收益分配基准 日的各类基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的。

及时向基金份额持有 人分配基金收益; (14)按规定受理申购与赎回申请,约定每期申 购日、申购金额及扣款方式,并充分揭示期权交易对基金总体 风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机 构的办公场所和营业场所查阅,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利; (13)在法律法规允许的前提下, 13 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T日), 71 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第二十部分违约责任 一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,基金 管理人应在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 39、申购:指基金合同生效后,及时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料15年以上; (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会, 参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述规定比例的,基金管理人决定召集的,新任基金托管人或者临时基金托管人应与基金管理人 核对基金资产总值和净值; 7、审计:基金托管人职责终止的,由基金管理人对基金净值予以公布,适当增大债券投资的久期,应当自出具书面决定之日起60 日内召开;基金管理人决定不召集,其纳税义务按届时国家税收法律、法 规执行,不得利用基金财 产为基金份额持有人以外的人谋取利益, (六)基金定期报告,就原 定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

并将半年度报告正文登载在网站上,按照国 债发行量加权而成,能够在激烈的市场竞 争中获取超越于竞争对手的市场份额或者高于行业平均水平的回报率,则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人 作为该次基金份额持有人大会的主持人。

争议处理期间, 2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间, 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本,应当符合下列要求:基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%;开仓卖出认购期权 的,基金合同当事人按照《基金法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。

由基金托管人在更换基金管理人的基金份额 持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介公告; 6、交接:基金管理人职责终止的。

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